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公司制度
2018-01-17 16:51:32 來源: 作者: 點擊數:

中國航發動力控制股份有限公司

內幕交易防控工作業績考核評價辦法

2011723日第五屆董事會第十三次會議審議通過)

 

根據《證券法》、《國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》、《上市公司信息披露管理辦法》、中國證監會湖南監管局《關于進一步做好上市公司內幕信息管理相關工作的通知》要求,結合公司實際,特制定本辦法。

第一條   內幕信息、內幕信息知情人的范圍和內幕信息知情人的義務以公司《內幕信息知情人登記管理制度》、《外部信息使用人管理制度》規定為準。 

第二條   內幕信息知情人必須嚴格按照相關要求履行義務,嚴格保守履職過程中涉及的內幕信息,并按照要求將內幕信息及時報公司證券投資部,由董事會秘書統一對外公告。

第三條   公司董事會針對內幕信息知情人的履職情況,成立考核小組,實行年度考核,具體由董事會秘書負責,證券投資部協助;考核結果分為:合格與不合格;考核結果為不合格的內幕信息知情人除按照《內幕信息知情人登記管理制度》中有關責任追究外,年度績效工資扣除10%,下一年度崗位工資下調一崗;考核結果為合格的內幕信息知情人的年度績效工資不扣不加。

第四條    發生下列任一情況者即評價為不合格: 

(1)利用內幕信息進行交易或委托他人交易; 

(2)將內幕信息泄露給他人; 

(3)內幕信息主辦人員因未辦理登記手續,導致外部信息使用人泄露內幕信息; 

(4)未及時將內幕信息在第一時間內報證券投資部,導致公司沒有按照規定對外披露;

(5)對外提供內幕信息時,未按照規定辦理登記報備手續,導致他人將信息泄露;

(6)在主辦涉及內幕信息的業務時,未如實、完整記錄公告前的動議、討論、報告、傳遞、編制、審議等各環節涉及的知情人;

(7)董事會秘書及相關工作人員未建立內幕信息知情人備案工作和未能及時辦理知情人變更備案工作;

(8)董事會秘書及相關工作人員未組織防范內幕交易學習; 

(9)其他泄露行為,導致市場出現反應或股票價格異動。 

第五條    內幕信息知情人的配偶、成年子女和父母的行為視同本人所為。

第六條    因內幕交易產生的收益由公司收回。

第七條    董事會秘書在年度結束時,應根據深圳交易所、監管局的評價意見及市場反應情況向董事會提交考核評價初步意見,董事會審定后由證券投資部交人力資源部門執行。

第八條    本辦法經董事會審議通過后執行。

第九條    辦法的解釋權歸公司董事會。

 

 

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