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公司制度
2018-01-17 16:54:05 來源: 作者: 點擊數:

中國航發動力控制股份有限公司 

融資管理制度

20131216日經公司第六屆董事會第十三次會議審議通過)

 

第一章 總則

第一條     為了規范中國航發動力控制股份有限公司(以下簡稱公司)融資工作,防范融資風險,降低融資成本,根據《中華人民共和國公司法》、《企業內部控制基本規范》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律法規的規定,制定本制度。

第二條     本制度中所稱的融資,是指公司為了滿足生產經營及發展的需要,通過權益性融資和債務性融資籌措資金的活動。

權益性融資是指融資結束后增加權益資本的融資,如發行股票、配股、可轉換公司債券等。

債務性融資是指融資結束后增加負債的融資,如票據融資、綜合授信、向銀行或非銀行金融機構借款、發行公司債券、發行中期票據、短期融資、融資租賃等。

第三條     融資原則:

(一)遵守國家法律、法規的原則;

(二)統籌安排,合理規劃的原則;

(三)綜合權衡,降低成本的原則;

(四)適度負債,防范風險的原則;

(五)強化平臺,分級管控的原則。

第二章 權益性融資

第四條     公司權益性融資主要是通過發行股票(包括非公開發行及公開發行)的方式取得資金。

第五條     發行股票的工作由公司投融資管理部門具體實施。

第六條     發行股票的程序:

一、   發行股票由公司董事會組織,公司經營管理層會同公司相關部門及中介機構對發行方案進行論證。根據論證結果,由投融資管理部門牽頭與中介機構起草發行股票方案。

二、   發行股票方案經公司總經理辦公會、董事會審議批準后,由投融資管理部門將發行股票方案逐級上報國有資產監督管理部門審批,發行方案獲批后,提交公司股東大會審議。股東大會審議通過后,由投融資管理部門牽頭與中介機構進行相關申報文件的編制工作,并按照相關法律、法規的規定報送證券監管部門批復。報送申請文件后,依照證券監管部門的要求進行材料的補充完善、意見反饋等工作。

三、   證券監管部門批復后,由投融資管理部門牽頭,會同財務管理部門等其他相關部門及中介機構進行股票發行及融資的具體實施工作。

四、   發行完成后,由投融資管理部門根據發行結果辦理新增股份登記和上市、公司章程的修訂、工商變更登記等工作。

第三章 債務性融資

第七條     債務性籌資中向銀行或非銀行金融機構借款、發行中期票據、短期融資、融資租賃工作由公司財務管理部門具體組織實施;發行公司債券由財務管理部門和投融資管理部門聯合組織實施。

第八條     公司從銀行或非銀行金融機構借款、發行中期票據、短期融資、融資租賃等工作實行統一管理、分級審批。

第九條     銀行或非銀行金融機構借款的程序:

一、  公司財務管理部門根據各子公司上報的年度融資方案和年度預算制定公司年度融資方案和公司年度預算。

二、  年度融資方案和公司年度預算經總經理辦公會審查同意后,提交公司董事會和股東大會審議通過后,由財務管理部門根據審議通過的年度融資方案和年度預算分解各子公司年度借款的額度。

三、  財務管理部門與銀行或非銀行金融機構進行借款合同的談判與簽訂,并監督資金的到位與使用。

四、  資金到位后,財務管理部門及時核算和支付借款利息。

第十條     公司發行債券的融資程序

一、發行短期融資券、中期票據的程序

1. 財務管理部門依據公司相關會議確定的發行短期融資券的相關決定,編制公司發行短期融資券、中期票據初步方案,報公司總會計師審核,總經理辦公會審議;

2. 方案審議通過后,簽署承銷協議、聘請具備債券評級資質的機構進行信用評級并進行必要的信息披露;

3. 組織發行材料并接受中介機構盡職調查,并將最終發行方案報公司董事會或股東大會審批;

4. 將最終發行方案材料報銀行間交易商協會審批;

5. 交易商協會審批通過后,進行推介和詢價,確定發行價格;

6. 正式發行短期融資券、中期票據,取得資金;

7. 在中央國債登記結算有限責任公司對發行短期融資券進行登記、托管、結算;

8. 在短期融資券、中期票據存續期內需變更募集資金用途時,應提前取得審批機關批準并按要求進行披露;

9. 上述程序中按照公司章程規定,需經公司董事會或股東大會批準或對外進行公告披露的,應通知投融資管理部安排審批過會和及時對外披露。

二、發行公司債券的程序

1.發行公司債券由財務管理部門、投融資管理部門及中介機構根據公司相關會議決定共同編制公司債券的發行方案。

2.發行方案經總經理辦公會、董事會、股東大會審議通過后,由財務管理部門組織與債券承銷機構簽訂債券承銷協議或包銷合同。

公司發行可轉換公司債券時,發行方案經總經理辦公會、董事會審議批準后,由投融資管理部門將發行股票方案逐級上報國有資產監督管理部門審批,發行方案獲批后,提交公司股東大會審議。

3.財務管理部門、投融資管理部門組織公司相關部門配合債券承銷機構按照相關法律、法規的要求向監管部門報送申請文件。報送申請文件后,依照監管部門的要求進行材料的補充完善、意見反饋等工作。

4.債券資金到賬后,財務管理部門按照會計準則的要求進行會計核算。

5.公司應按照發行申請文件中承諾的資金使用計劃使用資金。

第四章 融資文檔的歸檔與保管

第十一條        權益性融資和債務性融資的相關資料分別由投融資管理部門和財務財務管理部門指定專人負責收集、歸檔,由公司檔案管理部門負責保管,歸檔資料包括與融資活動有關的方案、申報材料、審批文件、合同、協議、契約等相關資料。

第五章 監督與檢查

第十二條        資金到位后,公司相關部門按職責對資金使用的全過程進行有效控制和監督。

(一)資金要嚴格按籌資計劃擬定的用途和預算使用,確有必要改變資金用途的,應按照相關法律、法規及《公司募集資金管理制度》等規定經原批準機構的同意后方可改變資金的用途;

(二) 資金使用項目應進行嚴格的會計控制,確保資金的合理、有效使用,防止籌措資金被擠占、挪用、揮霍浪費,具體措施包括對資金支付設定批準權限,審查資金使用的合法性、真實性、有效性,對資金項目進行嚴格的預算控制等;

第十三條        公司財務管理部門應擔負起核算和監督的會計責任,按照有關規定設置核算籌資業務的會計科目,對籌資業務進行核算并實施監督。

第十四條        公司財務管理部門要通過有關憑證和賬簿,隨時掌握各項需歸還籌措資金的借款時間、幣種、金額等內容,及時計算利息或股利,按時償還借款或債券本息,根據股東大會決議及時發放股利。

第十五條        發生借款或債券逾期不能歸還的情況時,財務管理部門應報告不能按期歸還的原因,必要時提請公司最高管理層關注資金狀況,并及時與債權人協商,通報有關情況,申請展期。

第十六條        監督檢查過程中發現的融資活動內部控制中的薄弱環節,應要求相關部門及時予以改進和完善;發現重大問題應寫出書面檢查報告,向有關領導和部門匯報,以便及時采取措施,加以糾正和完善。

第六章 附則

第十七條        公司依據本制度進行的融資活動按照《上市公司信息披露管理辦法》和《公司信息披露事務管理制度》規定辦理信息披露。

第十八條        本制度未盡事宜按國家法律、法規、規范性文件和本公司章程規定執行。本制度與國家法律、法規、規范性文件和本公司章程規定不一致的,以有關國家法律、法規、規范性文件和本公司章程規定為準。

第十九條        公司另行制定債務性融資實施細則。

第二十條        本辦法由公司董事會負責解釋、修訂。

 

第二十一條  本辦法自董事會通過之日起施行。

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